水行政執(zhí)法監(jiān)督檢查辦法（試行）

 

第一章 總則

第一條 為規(guī)范水行政執(zhí)法監(jiān)督檢查工作，促進(jìn)地方水行政主管部門和流域管理機(jī)構(gòu)依法履行法定執(zhí)法職責(zé)，全面落實(shí)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法要求，維護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于水利部及流域管理機(jī)構(gòu)對(duì)地方水行政主管部門、負(fù)有行使水行政執(zhí)法職責(zé)的機(jī)構(gòu)履行法定執(zhí)法職責(zé)情況開(kāi)展的監(jiān)督檢查活動(dòng)；水利部對(duì)流域管理機(jī)構(gòu)及其所屬管理單位履行法定執(zhí)法職責(zé)情況開(kāi)展的監(jiān)督檢查活動(dòng)。

第三條 水利部負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、組織指導(dǎo)全國(guó)水行政執(zhí)法監(jiān)督檢查工作。流域管理機(jī)構(gòu)依照職責(zé)和水利部授權(quán),負(fù)責(zé)所管轄范圍內(nèi)的水行政執(zhí)法監(jiān)督檢查工作。

流域管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)協(xié)助、配合做好本單位及所屬管理單位的水行政執(zhí)法監(jiān)督檢查。地方水行政主管部門應(yīng)當(dāng)協(xié)助、配合做好本行政區(qū)域內(nèi)的水行政執(zhí)法監(jiān)督檢查。

第四條 水行政執(zhí)法監(jiān)督檢查堅(jiān)持客觀公正、分級(jí)負(fù)責(zé)，實(shí)行教育與懲處相結(jié)合、監(jiān)督檢查與改進(jìn)工作相結(jié)合的原則。

第五條 按照水利部年度監(jiān)督檢查計(jì)劃擬定水行政執(zhí)法監(jiān)督檢查重點(diǎn)。

領(lǐng)導(dǎo)批示、群眾舉報(bào)、媒體曝光等渠道反映的重大問(wèn)題需要開(kāi)展監(jiān)督檢查的，及時(shí)安排。

 

第二章 監(jiān)督檢查內(nèi)容和程序

第六條 水行政執(zhí)法監(jiān)督檢查內(nèi)容，包括行政檢查開(kāi)展情況、對(duì)違反水法規(guī)的行為依法實(shí)施行政處罰和行政強(qiáng)制情況、執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)和管理情況等。重點(diǎn)檢查是否存在執(zhí)法不作為、亂作為等問(wèn)題。

第七條 行政檢查開(kāi)展情況：

（一）執(zhí)法檢查制度建設(shè)情況。

（二）管轄范圍內(nèi)各項(xiàng)水事活動(dòng)的執(zhí)法檢查開(kāi)展及違法行為發(fā)現(xiàn)情況。

（三）對(duì)在執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)的違法行為依法責(zé)令其停止違法行為、履行法定義務(wù)情況。

（四）對(duì)執(zhí)法檢查發(fā)現(xiàn)違法行為的立案調(diào)查、處理和報(bào)告情況。

第八條 行政處罰實(shí)施情況：

（一）行政處罰職責(zé)履行情況，包括依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的實(shí)施情況，通過(guò)簡(jiǎn)易程序和一般程序立案查處的情況，重點(diǎn)檢查案件“應(yīng)立未立”“已立未查”情況、以行政措施代替行政處罰情況等。

（二）行政處罰合法合規(guī)情況，包括行政處罰實(shí)施主體、權(quán)限、程序、適用法律法規(guī)合法合規(guī)情況，行政處罰證據(jù)采集、行政裁量情況等。

（三）行政處罰與治安管理處罰、刑事司法銜接情況，包括依法應(yīng)當(dāng)追究治安管理處罰、刑事處罰的，移交公安、司法機(jī)關(guān)情況。

（四）行政處罰決定執(zhí)行情況，包括收繳罰款情況、吊銷許可證件情況、沒(méi)收違法所得情況等。

（五）申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行情況等。

（六）行政處罰被檢察建議、司法建議后落實(shí)整改情況。

（七）行政處罰被行政復(fù)議、行政訴訟、行政公益訴訟糾錯(cuò)情況。

第九條 行政強(qiáng)制實(shí)施情況：

（一）行政強(qiáng)制職責(zé)履行情況，包括依法應(yīng)當(dāng)給予查封、扣押等行政強(qiáng)制措施的實(shí)施情況，依法應(yīng)當(dāng)給予加處罰款、加處滯納金、拍賣扣押的設(shè)備、恢復(fù)原狀、代履行等行政強(qiáng)制執(zhí)行的實(shí)施情況。

（二）行政強(qiáng)制合法合規(guī)實(shí)施情況，包括行政強(qiáng)制實(shí)施主體、權(quán)限、程序、適用法律法規(guī)合法合規(guī)情況等。

（三）行政強(qiáng)制被檢察建議、司法建議后落實(shí)整改情況。

（四）行政強(qiáng)制被行政復(fù)議、行政訴訟、行政公益訴訟糾錯(cuò)情況。

第十條 執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)和管理情況:

（一）責(zé)任制落實(shí)情況，主要包括行政執(zhí)法權(quán)責(zé)清單梳理公布情況；行政執(zhí)法公示制度、執(zhí)法全過(guò)程記錄制度、重大執(zhí)法決定法制審核制度建立與落實(shí)情況等。

（二）執(zhí)法能力建設(shè)情況，主要包括執(zhí)法隊(duì)伍（機(jī)構(gòu)）設(shè)置情況；執(zhí)法隊(duì)伍（機(jī)構(gòu)）和執(zhí)法人員的管理、培訓(xùn)、考核情況及資格管理和持證上崗情況；執(zhí)法裝備配備、使用與管理情況；執(zhí)法經(jīng)費(fèi)保障情況等。

第十一條 水行政執(zhí)法監(jiān)督檢查通過(guò)“查、認(rèn)、改、罰”等環(huán)節(jié)開(kāi)展工作，主要工作程序如下：

（一）按照年度水行政執(zhí)法監(jiān)督檢查工作重點(diǎn)，制定工作方案，組成監(jiān)督檢查組。

（二）組織開(kāi)展水行政執(zhí)法監(jiān)督檢查。

（三）進(jìn)行問(wèn)題認(rèn)定并提出問(wèn)題整改及責(zé)任追究建議。

（四）下發(fā)整改通知，督促問(wèn)題整改及整改情況復(fù)核。

（五）落實(shí)責(zé)任追究。

 

第三章 監(jiān)督檢查方式

第十二條 水行政執(zhí)法監(jiān)督檢查采取“飛檢”“四不兩直”等明查與暗訪相結(jié)合、專項(xiàng)檢查與重點(diǎn)核查相結(jié)合的方式進(jìn)行。

（一）“查”資料。對(duì)巡查檢查記錄、執(zhí)法臺(tái)賬、執(zhí)法案卷、執(zhí)法“三項(xiàng)制度”的執(zhí)行情況等材料進(jìn)行核查，看是否規(guī)范文明。

（二）“查”專項(xiàng)行動(dòng)及重大案件。對(duì)水利部部署的專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)落實(shí)情況進(jìn)行檢查;對(duì)重大水事違法案件查處情況進(jìn)行抽查復(fù)核，必要時(shí)，組織實(shí)地調(diào)查、勘驗(yàn)。

（三）“查”現(xiàn)場(chǎng)。采用“四不兩直”方式，對(duì)案件查處情況進(jìn)行抽查復(fù)核，重點(diǎn)看非法侵占河湖、非法采砂、非法取水、違法涉河建設(shè)、違法傾倒堆放廢棄物、違法造成水土流失、破壞水利工程和水文設(shè)施等違法行為的真查實(shí)處情況。

（四）“查”數(shù)據(jù)圖像。以水行政執(zhí)法統(tǒng)計(jì)直報(bào)系統(tǒng)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，利用遙感、無(wú)人機(jī)等技術(shù)手段，開(kāi)展隨機(jī)抽查比對(duì)，看案件查處的質(zhì)量和水平。

（五）“查”監(jiān)督舉報(bào)。可通過(guò)各種監(jiān)督舉報(bào)平臺(tái)接受社會(huì)對(duì)水行政執(zhí)法工作的監(jiān)督，并對(duì)舉報(bào)的重要違法線索開(kāi)展調(diào)查核實(shí)，看是否“逢舉必查”。

（六）“查”能力。對(duì)執(zhí)法隊(duì)伍（機(jī)構(gòu)）執(zhí)法裝備配備情況進(jìn)行檢查；隨機(jī)抽取執(zhí)法人員進(jìn)行執(zhí)法實(shí)務(wù)知識(shí)能力測(cè)試，看隊(duì)伍保障機(jī)制和人員素質(zhì)。

（七）“查”滿意度。詢問(wèn)或者調(diào)查行政管理相對(duì)人和其他有關(guān)人員，并制作詢問(wèn)記錄或者調(diào)查問(wèn)卷，看是否公平公正。

（八）必要時(shí)，采用與不同層次人員召開(kāi)座談會(huì)、訪談等方式進(jìn)一步了解情況。

通過(guò)上述檢查，核實(shí)執(zhí)法隊(duì)伍（機(jī)構(gòu)）或者執(zhí)法人員全面正確履行職責(zé)情況，是否存在執(zhí)法不作為、亂作為等問(wèn)題。

第十三條 被檢查單位及其執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)積極配合，協(xié)助調(diào)查、檢查，如實(shí)回答詢問(wèn)。

被檢查單位是指地方水行政主管部門、負(fù)有行使水行政執(zhí)法職責(zé)的機(jī)構(gòu)、流域管理機(jī)構(gòu)及其所屬管理單位。

第十四條 監(jiān)督檢查工作完成后，監(jiān)督檢查組應(yīng)按要求在10日內(nèi)向組織開(kāi)展監(jiān)督檢查的部門（單位）提交監(jiān)督檢查報(bào)告。

 

第四章 問(wèn)題認(rèn)定與整改

第十五條 分類逐一描述問(wèn)題及其確定依據(jù)，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題按照嚴(yán)重程度分為一般問(wèn)題、較重問(wèn)題和嚴(yán)重問(wèn)題三個(gè)等級(jí)（問(wèn)題分類見(jiàn)附表1）。

一般問(wèn)題主要是指行政執(zhí)法存在違反法定執(zhí)法程序規(guī)定、處罰有失公允、過(guò)罰不當(dāng)以及比較輕微的不作為、執(zhí)法能力建設(shè)不到位等情形，未造成不良影響的。

較重問(wèn)題主要是指行政執(zhí)法存在違反實(shí)體法律規(guī)定等情形，造成不良影響的。

嚴(yán)重問(wèn)題主要是指水行政執(zhí)法存在重大水事違法行為和群眾反映強(qiáng)烈的突出問(wèn)題不立不查、濫用職權(quán)、私分罰款等情形，造成嚴(yán)重影響的。

第十六條 監(jiān)督檢查組在監(jiān)督檢查工作結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)與被檢查單位交換意見(jiàn)，對(duì)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題予以確認(rèn)（問(wèn)題確認(rèn)單見(jiàn)附表2）。

第十七條 被檢查單位對(duì)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題有異議的，可在收到問(wèn)題確認(rèn)單之日起5個(gè)工作日內(nèi)提供相關(guān)材料進(jìn)行申訴，水利部或者流域管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到申訴材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核并提出復(fù)核意見(jiàn)。

第十八條 對(duì)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重問(wèn)題、較重問(wèn)題和出現(xiàn)三次以上的一般問(wèn)題，要及時(shí)印發(fā)問(wèn)題整改清單，督促整改落實(shí)。

對(duì)地方水行政主管部門、負(fù)有行使水行政執(zhí)法職責(zé)的機(jī)構(gòu)的問(wèn)題清單，由水利部或者流域管理機(jī)構(gòu)印發(fā)給省級(jí)水行政主管部門。對(duì)流域管理機(jī)構(gòu)及其所屬管理單位的問(wèn)題清單，由水利部印發(fā)給流域管理機(jī)構(gòu)。

第十九條 省級(jí)水行政主管部門、流域管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)照問(wèn)題清單，及時(shí)組織制定整改方案，明確整改事項(xiàng)、整改措施、完成時(shí)限、責(zé)任主體及責(zé)任人等。

省級(jí)水行政主管部門應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)，將本轄區(qū)問(wèn)題整改落實(shí)情況報(bào)送水利部和有關(guān)流域管理機(jī)構(gòu)。流域管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)，將本單位及所屬管理單位問(wèn)題整改落實(shí)情況報(bào)送水利部。

第二十條 水利部直接或者組織流域管理機(jī)構(gòu)對(duì)問(wèn)題整改情況進(jìn)行核實(shí)，整改到位的予以銷號(hào)。

拒不整改、無(wú)正當(dāng)理由未按規(guī)定時(shí)限完成問(wèn)題整改的，限期督促整改，從重追究責(zé)任。

 

第五章 責(zé)任追究

第二十一條 責(zé)任追究包括對(duì)責(zé)任單位和責(zé)任人的責(zé)任追究。責(zé)任追究分類標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附表3、附表4。

責(zé)任單位是指對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的地方水行政主管部門、負(fù)有行使水行政執(zhí)法職責(zé)的機(jī)構(gòu)、流域管理機(jī)構(gòu)及其所屬管理單位，包括直接責(zé)任單位及其上級(jí)主管單位。

責(zé)任人是指對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題負(fù)有責(zé)任的單位主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人和執(zhí)法人員。

第二十二條 對(duì)責(zé)任單位的責(zé)任追究方式分為：責(zé)令整改、約談、通報(bào)批評(píng)（含向省級(jí)人民政府水行政主管部門通報(bào)、水利行業(yè)內(nèi)通報(bào)、向省級(jí)人民政府通報(bào)等，下同）。

對(duì)責(zé)任人的責(zé)任追究方式分為：書(shū)面檢討、約談、通報(bào)批評(píng)、調(diào)離執(zhí)法崗位、黨紀(jì)政務(wù)處分，構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任。

第二十三條 根據(jù)問(wèn)題的數(shù)量、性質(zhì)、嚴(yán)重程度，直接或者責(zé)成、建議對(duì)有關(guān)責(zé)任單位和責(zé)任人實(shí)施責(zé)任追究。

水利部或者流域管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)成省級(jí)水行政主管部門對(duì)有關(guān)責(zé)任單位和責(zé)任人實(shí)施責(zé)任追究，必要時(shí)可向地方人民政府提出責(zé)任追究建議。

水利部可以直接或者責(zé)成流域管理機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)責(zé)任單位和責(zé)任人實(shí)施責(zé)任追究。

由水利部實(shí)施水利行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)（含）以上責(zé)任追究的，在水利部網(wǎng)站公示6個(gè)月。

第二十四條 責(zé)任單位或者責(zé)任人有下列情況之一，從重追究：

（一）弄虛作假、隱瞞水行政執(zhí)法重大問(wèn)題的。

（二）第二十條第二款規(guī)定的情形，拒不整改、無(wú)正當(dāng)理由未按規(guī)定時(shí)限完成問(wèn)題整改的。

（三）拒絕接受監(jiān)督檢查的。

（四）同一地區(qū)或者同一被檢查單位同一類問(wèn)題屢查屢犯的。

第二十五條 水行政執(zhí)法監(jiān)督檢查人員，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）堅(jiān)持原則、信念堅(jiān)定、作風(fēng)正派、敢于擔(dān)當(dāng)、清正廉潔。

（二）有一定水行政執(zhí)法工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉水法律、法規(guī)、規(guī)章和水利部有關(guān)監(jiān)督管理規(guī)定。

（三）身體健康，能承擔(dān)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督工作。

水行政執(zhí)法監(jiān)督檢查人員在監(jiān)督檢查中違紀(jì)違法的，應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。

第二十六條 水利部以適當(dāng)方式在水利系統(tǒng)內(nèi)公開(kāi)監(jiān)督檢查結(jié)果，并將結(jié)果作為年度水行政執(zhí)法總體情況排序的依據(jù)。

 

第六章 附則

第二十七條 地方水行政主管部門可參照本辦法，結(jié)合工作實(shí)際制定相關(guān)制度。

本辦法自發(fā)布之日起施行。